Пояснение по соблюдению санкций и экспортного регулирования в отношении неамериканских субъектов, опубликованное США

6 марта 2024 года Минюст США (DOJ), Бюро промышленной и безопасности Министерства торговли США (BIS) и Офис по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) совместно опубликовали совместное руководство по соблюдению «Обязанности неамериканских лиц соблюдать законы США о санкциях и экспортном контроле». Это действие направлено на уточнение юридической ответственности иностранных физических и юридических лиц в рамках правовой системы США в области санкций и экспортного контроля, а также на информирование делового сообщества о соответствующих правовых нормах, которые должны соблюдаться, в частности, неамериканских компаний, имеющих деловые отношения с США или потенциально вовлеченных в дела, подпадающие под юрисдикцию американских законов.

(一) Закон о санкциях Соединенных Штатов Америки
Соединенные Штаты Америки через OFAC (Министерство финансов США по контролю за иностранными активами) управляют и осуществляют экономические и торговые санкции в отношении конкретных стран, юридических лиц и физических лиц. Эти санкционные меры включают замораживание активов, ограничение определенных транзакций, а также полные или частичные торговые запреты. Объектами санкций США являются иностранные режимы, террористы, международные наркоторговцы и другие злонамеренные действующие лица, признанные угрозой национальной безопасности и внешней политике США.

（二） Законодательство о регулировании экспорта
Контроль за экспортом США осуществляется Управлением по промышленной безопасности (BIS) в соответствии с Законом о реформе экспортного контроля 2018 года (ECRA) и Правилами экспортного контроля (EAR). EAR регулирует не только товары, экспортируемые из США, но и повторный экспорт, иностранные передачи, иностранно произведенные товары, содержащие компоненты или программное обеспечение американского происхождения, а также некоторые иностранно произведенные товары, изготовленные с использованием американской технологии или производственного оборудования.

Крупные юридические и экономические риски, включая гражданские или уголовные санкции, могут возникнуть у неамериканских компаний, если они не соблюдают санкции или законы о регулировании экспорта США. В частности, OFAC может преследовать гражданскую ответственность на основе принципа «строгой ответственности», даже если неамериканская организация не осознавала, что ее действия нарушают американское право.

Несоветские субъекты должны принять следующие меры соблюдения требований, чтобы снизить риск нарушения санкций и законов США о регулировании экспорта:

1、Разработка и осуществление риск-ориентированных процедур соблюдения требований:Создать и поддерживать эффективный регулирующий фреймворк, включая внутренний контроль, аудит и программы обучения, для управления платежными потоками и товарными потоками, имеющими деловые связи с США.
2、了解你的客户（KYC）：Укрепить процесс тщательного исследования клиентов, чтобы обеспечить надлежащую интеграцию клиентской информации и географических данных с соглашениями о соблюдении требований фильтрации.
3、Оценка рисков:Регулярно проводить оценку рисков бизнес-активностей, особенно транзакций, связанных со странами, физическими или юридическими лицами, находящимися под санкциями.
4、主动自行披露：Если предполагается возможное нарушение американского законодательства, следует добровольно раскрыть возможные нарушения соответствующим органам.
5、Мониторинг и отчеты:Создать эффективные механизмы мониторинга и отчетности для обеспечения быстрого выявления, отчета и решения вопросов соблюдения требований.

Несоветские实体 должны признать, что при ведении деловых отношений с США или если их деятельность может подвергаться воздействию американских санкционных и экспортно-контрольных законов, они должны принимать активные меры для обеспечения соблюдения требований. Путем внедрения надежной программы соблюдения требований и принятия соответствующих стратегий управления рисками можно эффективно снизить риск нарушений и защитить предприятия от потенциальных юридических и экономических последствий.

Текст объявления:Department of Commerce, Department of the Treasury, and Department of Justice Tri-Seal Compliance Note